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ASU Electronic Theses and Dissertations


This collection includes most of the ASU Theses and Dissertations from 2011 to present. ASU Theses and Dissertations are available in downloadable PDF format; however, a small percentage of items are under embargo. Information about the dissertations/theses includes degree information, committee members, an abstract, supporting data or media.

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Contributor
Date Range
2004 2020


财富管理是一个高度信息不对称的行业,因此投资人需要尽可能减少自身的不确定来做投资决策,通过文献整理,本文发现通过建立信任来消除不确定性是很多投资人都会选择的帮助投资决策的方法。纵观历史,美国2007-2008年的金融危机也恰恰导致金融市场投资人对于理财机构信任的严重缺失,相同的情况也可能发生在中国财富管理市场,因此本文将此选作研究重点,希望深入研究财富管理公司投资人对理财师的信任来得到一系列结论。本文最终发现就平台和理财师相比,投资人更看重平台的信誉度。 投资人大多认为平台的信誉度要高于理财师的信誉度,但是这并不意味着理财师不重要。本文进一步的分析发现,多数投资人会和理财师建立起一种私人联系,且该私人关系有助于加强客户和平台的联系。投资人认为行业经验、为人诚恳,说话可信以及责任心是加强这种私人关系的重要因素。最后,投资人对于钜派平台的信任主要由对于理财师的信任来维持,同时对于理财师的信任主要来自与情感信任。本文的发现对财富管理平台具有战略意义。 Dissertation/Thesis

Contributors
Wu, Qimin, Shen, Wei, Chang, Chun, et al.
Created Date
2019

企业并购是经济管理领域长盛不衰的研究话题,也是企业高投资与高风险并行的战略举措。并购后对品牌进行有效整合是实现并购价值的重要过程,只有对并购后的品牌进行整合,才能使并购取得应有的并购协同效应。在消费者导向意识不断深化,服务导向逐渐成为服务行业的主流导向的背景下,研究品牌并购中消费者感知及其忠诚显得尤为重要。企业并购过程中面临的风险与挑战之一就是消费者未必对商家的品牌并购行为买账,消费者忠诚受到影响。尽管已有学者提出品牌并购的企业更应关注消费者及其忠诚,但目前从消费者感知角度研究企业或品牌并购行为的研究较少。为了揭示消费者感知品牌并购的过程,探究品牌并购是否及如何影响消费者感知及忠诚,本文基于深度访谈法与情境下问卷调查法分析了消费者对品牌并购的感知及结果,并设计两项研究:研究一在理论分析与前人研究基础上,通过对消费者的深度访谈,确立了消费者感知的品牌并购价值的四个维度,分别为品牌联想、产品联想、组织联想与人员服务品质,并在借鉴前人研究结合本研究的具体背景,得出消费者感知的品牌并购价值的测量条目。研究二通过情境模拟下的问卷调查法,检验了消费者感知品牌并购价值、感知质量、感知价值、品牌忠诚、产品涉入以及品牌知名度之间的关系。在此基础上,本文对L教育集团在实践运营过程中的品牌并购案例进行详细分析,发现了L教育集团发起品牌并购的原因以及并购过程中存在的问题和改进建议。 研究结果显示:(1)消费者感知的品牌并购价值的四个维度分别为品牌联想、产品联想、组织联想与人员服务品质;(2)消费者感知品牌并购价值与感知质量有显著正相关关系,表明消费者感知品牌并购价值能够提高消费者的感知质量;(3)消费者感知质量对其感知价值有显著的正向影响,表明感知质量正向预测消费者的感知价值水平;(4)消费者感知质量对其品牌忠诚有显著的积极作用;(5)消费者感知品牌并购价值与消费者感知价值存在显著的正相关关系;(6)消费者感知品牌并购价值对消费者品牌忠诚的路径系数达到显著性水平;(7)消费者感知质量在感知并购价值与感知价值、品牌忠诚之间起部分中介作用;(8)产品涉入与品牌知名度在消费者感知并购价值与感知质量的关系之间起调节作用。 Dissertation/Thesis

Contributors
Han, Liqing, Pei, Ker-wei, Zhang, Anmin, et al.
Created Date
2019

本研究旨在讨论融资租赁公司与承租的中小企之间的匹配因素。研究从融资租赁的实际业务流程切入,研究1对H公司进行了案例分析,得到基本的影响因素结果,继而研究2和研究3分别在中小企客户和融资租赁公司两类资料中独立展开分析,并比较这些因素的影响程度。研究结果发现了影响双向匹配的四个维度,以及在各自影响力的不同。研究最后分别对融资租赁公司和承租中小企提出了建议,以期提高双方匹配并达成业务的概率。 Dissertation/Thesis

Contributors
Wang, Dinghui, Pei, Ker-Wei, Yan, Hong, et al.
Created Date
2019

中国律师制度自“文化大革命”结束后恢复至今,已有近四十年。中国律师行业伴随着中国改革开放的进程,得到了飞速的发展,当然,同时也面临着诸多的问题。重要的问题之一便是,中国律师事务所采用“加盟制合伙人”模式和采用“权益制合伙人”模式之争。本文试图从回顾企业边界的三大理论出发,提出“加盟制合伙人”模式和 “权益制合伙人”模式与合伙人律师的业务专业化程度、业务复杂化程度以及大客户和律师事务所规模关系的四个假设,通过实证分析的方式,试图以企业边界三大理论解释前述四个假设中的关系,并以此期望对律师行业的发展有所启发。 Dissertation/Thesis

Contributors
Chu, Xiaoqing, Pei, Ker-Wei, Cheng, Shijun, et al.
Created Date
2019

本文选取当前在学界和业界关注度较高的“新三板”企业作为研究对象,从融资效率和融资偏好角度实证了新三板企业当前的运行状况,补充了资本结构和融资效率的研究文献。利用二元选择回归以及分位数回归方法,探究了内部融资、债务融资以及权益融资偏好的影响因素。本文发现:1)对于内部融资,企业资产负债率越低、经营能力越强、盈利能力越好、抵押品越少以及公司成长性高的企业更倾向于使用内部融资,资产负债率对内部融资的负面影响边际增大;2)对于债务融资,资产负债率越低、盈利能力越好、经营能力越强、抵押品越多、公司成长性高的企业更倾向于使用债务融资;3)对于权益融资,盈利能力较差、经营能力较弱的企业更倾向于使用权益融资,而资本结构以及公司成长性对权益融资没有影响。分位数回归也发现,盈利能力、现金状况、总资产周转率、资产流动性、非债务税盾、民营企业以及公司成长性等变量对权益融资的影响较为稳定,提示公司的特征变量对权益融资并没有明显的主导作用。在融资效率上,本文也发现:1)于2012年挂牌新三板的企业整体融资效率不高,DEA融资效率为有效的企业占比仅为10%左右;但融资效率在逐年持续改善,表现出一个较好的发展势头。并且,对于做市转让的企业来说,2014年由协议转让改为做市转让以后,融资相对有效的企业数量增长明显快于协议转让企业,表明采用做市转让的企业融资效率优于采用协议转让的企业。2)市场整体融资规模并未达到挂牌企业的需求,导致一半以上企业尚未达到最优的生产经营状态,仍需要资金来增加生产资料的投入,以扩大生产规模获取规模收益。对于做市转让的企业来说,在2014年由协议转让改为做市转让以后,规模报酬递增的企业数量占比下降更快,表明做市转让制度要比协议转让制度从融资效率角度更能满足新三板企业的融资需求。 Dissertation/Thesis

Contributors
Wu, Jintao, Pei, Ker-Wei, Li, Feng, et al.
Created Date
2019

摘要 当前中国农村集体经济呈现出后劲不足、区域失衡等问题。在此背景下,如何破解集体经济发展困境、实现其从梯度到均衡的演进成为学术领域关注的热点。本文梳理总结了国内外集体经济的相关研究成果,阐述了主要涉及的基础概念、理论和方法模型;以2008~2015年无锡市滨湖区92个村为研究样本,分析了该区域集体经济的发展现状和演变进程;构建面板回归模型,探索了该区域集体经济发展的驱动因素与分布不平衡性;并从空间关联视角切入,探索了驱动因素的溢出效应;最后基于研究结果提出对策建议。主要结论如下: (1)2008~2015年,92个村的村级集体经济发展整体呈现上升趋势,但地区间的贫富差距明显;2008年、2011年和2015年92个村按村级集体经济总收入可划分为高、中、低3类,并且在不同时段,各等级间的村级集体单位会相互迁移;集体经济收入呈现明显的右偏分布,尖峰厚尾的特征显著。随着时间的推移,集体经济发展出现了“双峰趋同”的现象。 (2)普通面板回归显示,物质资本、经济工作能力、科技进步对于村级集体经济发展有正向的依次减弱的影响,人口数量的影响为负;面板分位数回归显示,随着分位数水平的提高,物质资本系数先上升、后下降再上升;经济工作能力系数逐渐减小;人口规模系数先下降后上升;科技进步系数波动上升。 (3)空间计量结果显示,各变量对于村级集体经济发展具有一定的溢出效应,其中,物质资本的溢出效应为正(不显著),经济工作能力的溢出效应为正(显著),人口因素的溢出效应为负(不显著),科技进步的溢出效应为正(显著)。 本文的创新之处在于使用较难获取的2008-2015年92个村面板数据进行回归,相比于截面数据,更准确地测度了各要素对集体经济的真实影响;将空间关联因素纳入研究视域,探究了村级集体经济驱动因素的空间溢出效应。 Dissertation/Thesis

Contributors
Jin, Liang, Gu, Bin, Zhang, Anmin, et al.
Created Date
2019

摘要 在复杂多变的商业环境中,企业传统的人力资源管理已经难以应对日益频发的员工职业倦怠、人际间矛盾冲突、频繁跳槽等局面与问题。企业员工工作的价值与意义早已不再是传统的雇佣模式下,通过出卖劳动力或智力从而获得工资以实现“养家糊口”的目的那么单纯与简单,员工也希望通过辛勤的工作,以获得个体的幸福感、荣誉感与认同感等。对于现代企业的管理者而言,员工追求事业的提升、个人价值的实现,不仅体现在薪酬、福利待遇的提升,更重要的是员工个人的成长以及潜能和竞争力的提升。 随着组织行为学和心理学的不断发展与演变,与员工幸福感相关的研究备受关注。对现代企业而言,管理者借助制度设计对员工幸福积极管理,可以最大限度地发挥员工的积极性、主动性与创造性,实现员工与企业之间的利益相趋同,从而更为高效地实现组织的目标。基于此,本文以民营企业员工工作幸福感作为研究的切入点,借助理论分析、问卷调查和实证分析相结合的研究方法,系统深入地研究我国民营企业员工工作幸福感的构成、可控前因和绩效后果等问题。 本文研究发现: 第一,员工薪酬的提高有助于员工工作幸福感的提升,薪资对基层员工幸福感的影响显著高于其对高层员工幸福感的影响; 第二,完善的晋升机制对于中层员工而言更能提升其幸福感,完善的晋升机制更有利于中层员工; 第三,公平性的提高有助于提高员工工作幸福感,而且这种正效应更多体现在基层员工群体之中; 第四,高层员工更注重自我价值的实现,高层员工的工作挑战性越高,其自我实现需求获得的满足感则约高,但是对于基层员工和中层员工而言,其效果则恰恰相反,基础员工和高层员工更多地将工作挑战性和压力看作是一种负面的因素; 第五,员工幸福感的确会给企业带来正向的绩效。 本文的研究框架和实证结论不仅可以丰富学术界有关员工工作幸福感的研究,而且为企业管理者进行绩效管理以及员工工作质量的提升提供理论和实证借鉴。 Dissertation/Thesis

Contributors
Shu, Man, Shen, Wei, Wu, Fei, et al.
Created Date
2019

法律职业全球化作为经济全球化的必然产物,在近二十年来不断受到法律职业社会学者的广泛关注及探讨。中国改革开放四十年中国法律职业得以蓬勃发展,却很少学者研究探讨中国法律职业全球化。在中国企业“走出去”和“一带一路”倡议的背景下,新技术创新特别是人工智能、大数据等浪潮不断冲击着法律职业,给中国法律职业全球化发展带来机遇和挑战。本文拟阐述法律职业发展及其全球化理论,并以比较法视角探索研究不同司法管辖区如美国、英国以及印度等国法律职业全球化经验和启示,考察现有国际律师事务所以及“四大”法律服务全球化的发展历程,并且探新技术的创新是如何改变法律职业、重塑全球法律服务业的格局,通过分析和借鉴法律职业的国际经验、经济学原理和变革趋势探讨中国法律职业改革开放及全球化的模式和路径,并提出相关政策建议 Dissertation/Thesis

Contributors
Chen, Gui, Gu, Bin, Zhu, Ning, et al.
Created Date
2019

随着中国经济过去30多年的高速发展,出现了一大批的高收入人群,他们更注重生活的品质,如追求自然、简约、低调的休闲生活方式,更看重健康生活、自身的身心修养,和提高自身修养的内涵式生活,以及注重子女的内涵气质教育。 同时,具有很强烈地获得心理认同的需求,参加各种以消费和交往为媒介和主体活动的社群或“社交圈子”,在心理和情感上自我获得与其在财富、生活方式以及生活品位等诸方面都类似的群体间的身份认同感和归属感;更看着与其社会阶层相匹配的身份地位、社交人脉、兴趣爱好等。 因此,从运营的角度来看,如何增加上述这些高净值人群对高净值社群的归属感,进而提高其对高净值社群的忠诚度,是高净值社群进一步可持续经营和发展的基石。本研究以上海嘉庭俱乐部为例,在对问卷调查的基础上,通过实证研究,探讨影响高净值社群归属感与忠诚度的关键因素,高净值社群中会员的归属感与忠诚度的关系,会员生活型态的差异使得归属感与忠诚度的影响关系呈现显著的不同。 实证研究表明,“时尚流行”会员较为理性,其更注重休闲风尚;而“优雅休闲与享受尊荣”的会员则偏感性,其相当注重心灵感受与宁静舒适的感觉,强调全家共享以及纯封闭式的会员享受,能够更多地认识到与个人品味和品位相同的人,如对生活品质的追求、价值观、子女教育等;内心更开放、所接受教育程度更高的家庭,在嘉庭会感受到的归属感意识更高、其忠诚度也更高。 Dissertation/Thesis

Contributors
Li, Hailin, Gu, Bin, Chen, Xinlei, et al.
Created Date
2019

近年来,金融领域各行业采用和移动互联网技术相结合的方式,发展异常迅猛。金融科技率先催生了近4万家P2P网络借贷平台,这些平台在利用移动金融技术与主流传统银行竞争的过程中,占据了大量技术和市场优势。结合我国农村商业银行发展现状,如果农商行能够有效利用移动金融技术优势,则其运营成本或会降低,获客效率、服务多样性等或将得以有效提升,从而使其竞争力得以提高, 更好地服务农民、农村和农业经济。本文旨在系统地探究以手机银行APP为代表的移动金融科技对农商行行间竞争力影响。 本文搜集了全国84家农商行APP数据,定量地从业务覆盖范围、增值服务全面性、易用性、安全性、系统稳定性等五个维度对APP给出综合质量评分,并采用层次分析法给出各农商行竞争力排名。在系统地分析银行竞争力与其APP质量、发布时间、更新次数等相关关系后,总体发现APP质量对银行竞争力至关重要。具体地,排名下降的农商行的年均更新次数与排名变化正相关,也即年均更新次数越多的银行,排名上升越多;而对排名上升的农商行,年均更新次数与排名变化则呈现负相关。竞争力排名上升的农商行,其APP平均发布时间与排名变化呈正相关,而竞争力排名下降的农商行的平均发布时间与排名变化则呈负相关。 进一步地,基于《中国商业银行竞争力报告》中对农商行的排名,本文进一步分析了移动金融科技对不同规模的农商行竞争力排名影响。研究发现:对于资产规模较大(>1000亿元)的农商行,APP年平均更新次数较多的银行,往往竞争力排名有所提高。而对于中等及小资产规模的农商行而言,APP年平均更新次数较多的银行,往往竞争力排名有所下降。对于较大和较小规模的农商行,APP平均发布时间长反而会降低银行竞争力,而对于中等规模的农商行,较长的平均发布时间下,其竞争力会有所提高。 最后,针对本文定量的研究模型和实证数据,本文给出了具体研究结论及展望,并就如何提高农村商业银行竞争力,给出了建议方法以及相关政策性建议。 Dissertation/Thesis 农商银行App使用情况调查结果表 农商银行App财务、持续竞争力数据调查结果表

Contributors
Huang, Darong, Gu, Bin, Chen, Son-Nan, et al.
Created Date
2019

随着社会经济发展,人们生活水平提高,红木市场不断发展壮大。但红木市场中存在 原材料无法认证、加工工艺无法辨别、产品价格混乱的现象,成为我国红木市场三大痛 点。能否解决红木市场这三大痛点,成为未来红木行业能否健康顺利发展的关键因素。 针对红木行业存在的问题,本文应用市场交易效率理论、信息不对称理论、金融市场 微观结构理论对红木市场做理论梳理,通过实地调研获取红木企业发展现状、厘清传统红 木交易流程和各交易环节中存在的问题,尝试在信息不对称理论的框架下对行业和典型企 业进行分析,将红木市场的交易要素进行序列梳理,重构市场组织和流程再造,创造性地 利用现代的互联网技术,把涉及的非标准的市场要素进行标准化设计,使其成为可交易的 标准化标的产品,并在设计可操作性的红木交易平台上进行交易,从而解决现有红木市场 中信息不对称导致的市场交易效率低下问题。本文一共分为十一章,第一到第五章为绪论、理论研究和研究综述。主要根据市场交 易效率理论、信息不对称理论和金融市场微观结构理论,引出建立红木交易市场,从而为 后续红木交易市场的设计奠定理论基础。第五章,对红木产业及其市场的要素进行信息解 析,为后面的非标准的市场要素进行标准化设计提供依据。第六、第七章,主要对红木交 易市场的信息不对称现状、红木交易市场交易效率进行分析。第八、第九章,主要基于信 息对称条件下的交易要素标准化设计和交易架构设计。第十章,主要通过对实际数据抓 取,对红木交易平台的有效性进行实证对比验证。第十一章是本文的结论和建议。 由于红木交易平台的设计是弥补大宗交易的空白,特别是红木交易市场要素的非标 准化,给标准化交易架构的设计带来一定难度。红木交易平台未来运营与发展中可能会遇 到很多风险,特别是投资者资格认证、交易涉众等社会问题,本文限于篇幅没有进行研 究,留待今后实践中不断总结和修正。 Dissertation/Thesis

Contributors
Chiu, Yung, Pei, Ker-Wei, Qian, Jun, et al.
Created Date
2018

近20年,中国品牌零售业的快速发展使其成为全球第三大零售市场。消费者的需求量在大幅增长,对于本土企业来说,机遇与挑战并存。 对于连锁型品牌零售企业,员工是其产品和服务的载体。而如何做好不同层次的人员的激励体系,并得以踏实的落实和执行,是企业经营中非常关键的环节,也是品牌零售企业在竞争中获取优势的根本保证。另外,由于连锁零售企业基层员工流动性大、总体素质较低,如何对这部分员工实施有效的绩效考核,成为很多连锁零售企业管理人员面临的一个难题。 本文将长期和短期激励作为主要的研究内容。从整体国内企业来看,运转良好的绩效考评体系并不多,大部分企业的绩效考评体系只注重短期激励而忽视了长期激励的作用,绩效考评关注的是目标的实现,与员工的发展相脱节。因此,如何做好品牌企业的激励体系,如何在人才竞争中取得先机,并最大化企业利润,是本文研究的重心。 目前的研究空白在于对连锁型店铺的激励绩效。而考虑到品牌零售中的连锁经营往往涉及到成百上千家门店,涉及到的从业人数较多,因而对门店的激励绩效的成败是关系到企业整体激励绩效好坏的关键。 本文对激励绩效方案的相关理论进行回顾、分析与总结,从委托代理理论、激励理论、交易成本理论和产权理论入手,分析连锁型品牌零售企业的激励绩效特点。连锁型品牌零售企业合伙制本质上与特许经营精神及设计理念一致,而想要改进的正是特许经营中加盟店与总部的博弈与消耗,形成利益共同体,达到企业价值最大化的目标。 通过连锁型品牌零售企业绩效激励的真实案例(永辉超市合伙人制度、拉夏贝尔店铺合伙人制度、康奈零投入型与交股金型两种店铺合伙人制度)分析得出风险共担、超额利润分成的合伙人制度在连锁型品牌零售企业激励绩效方案设计中的可行性及意义,并从中发现了已有实践存在的问题,并提出建议。 店铺合伙人制度激励店长、提高单店销售业绩、减少交易成本、提高管理效率的正向作用毋庸置疑,建议在实践中积极推行与完善。 Dissertation/Thesis

Contributors
Zheng, Laili, Pei, Ker-Wi, Chen, Xinlei, et al.
Created Date
2019

本论文研究的目的是针对银行卡跨境支付行为,根据不同的跨境支付渠道,结合资金清算的不同模式下的资金清算效率进行研究,并对现有清算系统内,运用理论和模型,对如何提高银行卡跨境资金清算进行阐述分析,力图在现有跨境资金清算金融设施的基础上,对银行卡跨境资金清算的流动性管理、头寸控制、增加清算周期等因素进行研究分析,进而尝试提出清算机制和流程的优化设计,以促进跨境资金提高周转效率,节约社会交易成本和持卡人资金成本。 论文将对相关银行卡跨境支付、清算基本流程、涉及的相关系统进行说明,并对全球和世界主要国家的银行卡市场进行介绍,结合我国银行卡跨境业务的现状、跨境支付清算涉及的主要环节、清算系统,通过不同层次、不同模型的分类比对,提出提高银行卡跨境支付资金清算的关键节点,并加以聚焦、深入测算、推导。研究的最终目的是期望通过对以上的分析,能够对银行卡资金清算参与主体对清算模式的选择、流动性节约、头寸管理等有所帮助,让清算主体能籍此对支付通道、清算模式、账户管理等选择上有所参考,促进卡组织(支付系统)籍此提高清算效率,从而降低整体交易和资金成本,提高支付行业整体资金资源的使用效率。 Dissertation/Thesis

Contributors
Zhao, Jinxing, Gu, Bin, Zhang, Anmin, et al.
Created Date
2019

本文采用2010年1月1日至2017年12月31日在香港主板IPO上市的共574家公司作为研究样本,系统采集包括与发行人、承销商、投资人、发行热度、市场每日交易数据等相关的数据近100项,对超额配售选择权在香港IPO中的实际效用进行实证研究,研究发现:1)超额配售选择的确可以起到提高发行价格,降低IPO抑价率的作用,但是同时也是破发的主要原因。2)由超额配售选择权赋予承销商稳价行为中,市场买入量越大,最大回撤越大,市场下跌风险越大同时超额配售选择权还导致了最大回撤日的推后,增大了稳价结束后的市场风险,而这很有可能是由于承销商追求更高利益造成的。3)没有证据显示,超额配售选择权会降低承销商的佣金比例,但是,超额配售选择权却为承销商带来非常高的额外收益,而这个收益与市场下跌幅度和承销商从市场购买股份的比例直接相关。 其中,本文首次对最大回撤率、最大回撤日与承销商市场买入量之间的关系进行实证研究,揭示了承销商市场买入量与承销商收益正相关,与最大回撤率负相关,与最大回撤日正相关的关系,可能是增加市场下跌风险的因素。这与现有理论中及监管机构的预期中,“超额配售选择权具有向上稳定价格的作用”是有一定偏差的。 根据研究结果,本文首先建议发行人要客观对待超额配售选择权提升发行价格的作用,以免引起破发。其次建议市场投资人要客观认识超额配售选择权的作用,不要由于超额配售选择权的存在给与发行过高的认同价格。再次建议发行人要能够认识到超额配售选择权是承销商零成本获得的一个有固定收益保障的看空期权,是承销商在承销IPO时的收益之一,而股价下跌幅度与承销商的收益正相关。因此要对承销商的稳价行为进行一定管控,同时可以因为超额配售选择权的存在而要求更低的承销佣金比例。最后建议承销商要维护市场公平,爱护自己的声誉,尽可能避免因超额配售选择权的使用对市场造成不应有的干扰。 Dissertation/Thesis

Contributors
Xie, Hui, Gu, Bin, Yan, Hong, et al.
Created Date
2019